宿豫区及洋河新区产业集聚发展基金托管银行遴选公告

根据宿豫区产业集聚发X合伙）及洋河新区产业集聚发X合伙）（筹）（以下简称“基金”）设立工作安排，现需公开遴选基金托管银行，具体方案公告如下：‍

一、基金简介

宿豫区产业集聚发X合伙），总认缴规模XX，拟注册地为宿迁市宿豫区，存续期8年；洋河新区产业集聚发X合伙）（筹），总认缴规模5X，拟注册地为宿迁市洋河新区，存续期X年，管理人X。

二、托管银行主要职责

托管银行重点保障基金的资金安全，具体负责基金资金的保管、拨付和结算等日常工作，对基金投资活动进行动态监管，定期向管理人提交托管报告。主要职责如下：

（一）确定基金托X点，为基金开立募集资金账户、托管资金账户或其他所需账户，并保管相关账户资料。

（二）负责基金的资金保管、账户管理、资金清算等事务，保障基金财产的独立、安全，对投资活动实施动态监管。

（三）按照基金协议、合伙人会议决议等，对划款指令及其所附要件进行审查后执行有效划款。

（四）提供资金交易、第三方存管、银证转账、资金监管服务等便捷通道；提供资金变动实时提醒、账户余额查询、资金交易明细查询及下载功能；在每月月初5个工作日内与基金管理人核对账X银回单、对账单等。

（五）对托管基金的资金使用情况进行监管，按照基金要求出具符合规定格式要求的半年度和年度托管报告，在半年度结束后X日以内向基金管理人报送基金资金半年度托管报告，并在每个会计年度结束后1个月以内报送上一年度的基金资金托管报告。

（六）托管银行安排专人负责对接基金相关工作，并相对固定，能够提供专业高效服务，对基金运营过程中的各类需求进行限时响应、解决。

（七）在保障安全性、统筹流动性的基础上，基金和管理人开展间隙资金管理向银行进行配置产品询价时，托管银行须根据要求提供产品报价。基金根据间隙资金管理方案询价基础上进行产品配置时，托管银行确保不得以任何理由阻碍基金在托管银行以外的其他银行购X债券等安全性和流动性较好的固定收益类金融资产（产品到期后资金直接原路返回托管银行）。

（八）在符合监管规则与银行信贷政策的条件下，优先对基金投资项目提供融资支持。

（九）对资金使用、回收、管理实施动态监管，当资金出现异常流动，托管银行应当及时了解情况，及时提示基金管理人违规风险，并及时向基金管理人、出资人报告。

（十）配合监督工作，不得拒绝、阻挠、拖延，不得提供不实的基金管理资料及信息。

（十一）基金托管协议约定的其他职责及相关法律法规的其他要求。

如有违反以上内容，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任。

三、托管银行申请资质要求

有意向申请参与本次遴选的合格参选人，应具备以下条件：

（一）具有承担民事责任能力的法人或X支机构，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。

（二）属于中国人民银行和国家金融监X最新认定的国内系统重要性银行（或其X支机构）之一。

（三）成立时间在5年以上的商业银行，具备提供本地化服务的能力。

（四）具有国务院证券监督管理机构（证监会）和国家金融监X核准的基金托管资格。

（五）设有专门的基金托管部门和人员，能派出专人负责相关托管业务，能做到及时处理问题和提出解决方案。

（六）具有履行托管协议所必需的设备、系统和专业技术能力，有完善的基金托管、稽核监控和风险控制制度。

（七）具有私募股权投资基金的托管经验。

（八）能够为基金托管账户的闲置间歇资金提供保本的资金管理方案。

（九）在基金托管业务方面最近3年无重大过失以及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录。

（十）不接受以联合体形式申请参加遴选。

（十一）无其他法律、法规等规定禁止参与本次遴选的行为。

四、托管银行遴选程序

公开遴选工作将按照如下程序进行：公开征集-组织评审-入围公示-协议谈判-协议签署。

（一）由产发创投发布遴选公告，通过公开程序遴选托管银行。

（二）有申请意愿且符合上述资质要求的银行向产发创投提交申请材料。

（三）产发创投根据参选银行提交的申请材料，进行评审。有效投标机构不足三家的，取消本次遴选。

（四）中标候选机构第1名作为宿豫区基金托管银行，第2名作为洋河新区基金托管银X公示。

（五）产发创投与托管银行就托管X谈判，确保托管相关要求的落实。

五、申请方式

（一）参照本方案要求开展基金托管银行申请工作，并按照附件要求准备详细申请材料。

（二）参选人应对所提供材料的真实性负责，同时应当承诺所提供的服务方案及其他关键要素将得到有效贯彻落实。如发现参选人提交虚假材料、数据或证明文件，取消本次遴选资格。

（三）材料提交要求

1.提交申请函截止时间X年6月X日下午XX（北京时间），逾期恕不接受。（请在提交申请函时领取托管银行遴选评X细则）

2.提交申请材料时间X年7月2日上午8X-9X（北京时间），逾期恕不接受，并取消参与评标资格。

3.提交方式：

（1）申请函：纸质件现场提X（江苏省宿迁市宿城区X3楼X办公室），联系人：X话X。

（2）申请材料：申请材料纸质件5份，需密封（不接受邮寄），并现场提X（江苏省宿迁市宿城区X3楼X办公室），联系人：X话X。

六、其他事宜

（一）托管银行应严格执行相关承诺。托管期间，基金管理人应定期评价托管银行的履约情况、托管服务情况等，如托管银行出现不能履行本方案第二条项下职责要求的情况以及严重违反托管协议的情形，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任。

（二）托管银行违反承诺事项、服务要求或合同约定时，基金和管理人将根据具体情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴选中扣除5-XX、列入负面银行清单不再选用、追究违约责任、将相关情况报送金融监管部门等。

七、纪律监督

本次基金托管银行遴选贯彻“公开、平等、竞争、择优”的原则，严肃执行遴选工作纪律。

监督电话X-X；X

X年6月X日

1.附件2：宿豫区及洋河新区产业集聚发展基金.docx