柳州市广和小额贷款股份有限公司19.8413%股份（2500万股）转让项目

X广和XX公司X（XX股）转让项目交易公告（国资监测编号GXGXX-5）交X项目XX（XX股）转让项目项目编号X-X（5）挂牌起始日期X-X-X挂牌截止日期X-X-X挂牌期满，如未征集到意向受让方终止挂牌。标的概况标的简介转让标XX（XX股）X成立于X年X月X日，X资本为XX，经营范围为X各项小额贷款、X小企业发展、管理、财务等咨询业务等。标的企业基本情况企业XX地（住所）XXX5栋X-X号法定代表人李华昌成立时间X-X-XX资本人民币XX统一社会信用XX所属行业金融业其他金融业经营范围X各项小额贷款；X小企业发展、管理、财务等咨询业务；其他X金融办批准的业务。（X金融办核准的范围经营。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）职工人数人X人标的企业股权结构序号前十位股东名称持股比例%1XX.XXX公司X.XXX.X李华昌X徐静晗5.X李贞2.X唐朝清1.X王晖1.X赖粤峰0.X唐锋0.X其他3位股东1.X内部决议主要财务数据指标（单位：X）最近一个年度审计数据            单位：XX年度营业收入利润总额净利润X.XXX.XXX.XX资产总额负债总额净资产（所有者权益）X.XXX.XXX.XX审计机构名称山东穗安会计师事务所普通合伙最近一期企业财务报表数据            单位：X报表日期营业收入利润总额净利润X-X-X.XXX.XXX.XX报表类型资产总额负债总额净资产（所有者权益）年报X.XXX.XXX.XX标的企业评估基准日审计数据            单位：X报表日期营业收入利润总额净利润资产总额负债总额净资产（所有者权益）基准日资产评估情况评估机构X公司评估报告书号天昊资评报字【X】J第X号评估基准日X-X-X评估核准（备X标的企业评估值    单位：X资产总额负债总额净资产X.X.X.X转让标的对应评估值（X）X.X转让方情况转XX地广西壮XXXXX类型（经济性质）国有控股企业持有产股权比例X.X%拟转让产股权比例X.X%委托方XX年第七次总裁办公会纪要产权转让行为批准情况X或X国资监管机构X广西壮X批准单位名称及文件名称（X-XX公司X年第七次总裁办公会纪要X年第7期转让方承诺1.本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该标的拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；2.我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；3.我方所提交的有关转让标的相关材料，内容真实、完X、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；4.我方在转让过程中，遵守法律法规规定和交易所的相关规则，按照有关要求履行我方义务。我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。特别告知是否涉及重大债权债务处置事项否标的企业其他股东是否放弃优先受让权不涉及是否涉及管理层参与受让否是否含有国有划拨土地否X国有股权间接转让否是否涉及外资收购限制或禁止否特别告知1.风险提示。交易所仅就转让方提供的资料负披露义务，不承担瑕疵担保责任，公告披露的信息仅作X向受让方参与交易前应当仔细阅读本公告、“附件X”中有关材料，通过实地踏勘、向相关部门及转让方咨询、到交易所查阅项目资料（《评估报告》《审计报告》及《法律意见书》等）等方式对标的进行全面尽调，详细了解法律法规、政策、X场等各项因素，以充X了解标的的历史情况、现状和潜在风险。一旦参与交易X则视为意向受让方已充X了解并接受标的的全部现状及瑕疵，完全知悉本公告及相关文件的全部内容并接受约束，愿意承担一切交易风险。参与交易X或成交后不得以不了解标的状况或标的有瑕疵、不了解交易规则或法律法规等为由拒绝履行应价、签约、交割、X成交价款或服务费等相应受让义务，否则视为违约或恶意磋商，交易所、转让方有权按照约定处置交易保证金，经过催告仍未履行的，转让方有权单方解除交易，追究缔约过失或违约责任，并另行处置标的。2.（1）标的需要X章程中各股东持股比例仅保留小数点位后3位，转让方持股XXX数（XX股）的X.X%，本次实际股权转让采用保留小数点位后4位X.X%的比例进行。（2）根据评估报告特别事项显示X-凤凰河温泉生态旅游项目C组团X栋房，该项X为了X按揭以公司员工个人的名义X的房产，开发商于X年X月通知交房，截至评估基准X未X接管手续。X所属XXX号X5栋X-1至X-X号（不动产权证编号X桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号、桂（X）X不动产权第X号）于X年X月X（抵押合同编号：DYX），涉及的主合同债务人X，借款本金为X,X,X.XX（借款合同编号：JKX。其他未尽事项请意向受让方查阅相关备查资料。3.标的企业介绍：标的企X金融办X、人民银行等主管部门审查批准，依法成立的新型金融服务企业，总部位于柳州。经营范围为X各项小额贷款、X小企业发展、管理、财务等咨询业务等。4.法律、法规、政策的相关规定：（1）《广西壮X小额贷款公司设立、变更及终止工作指引（试行）》第九条“股权变更（一）股权变更应具备的条件：1.公司股东转让股权应符合第一大法人股X满X年以上，其他股X满X年以上的持股时间要求。股权变更后，受让股东再次转让股权参照上述持股的时间要求。股东之间转让股权不受持股时间限制。2.股东入股资金、受让股东资格等符合本指引第五条的规定。”以及第五条“5.符合股东资格条件：（1）法人股东须成立三年以上且管理规范、信用优良、实力雄厚、有社会责任感；最近连续两个会计年度盈利，按合并报表口径计算，净资产为出资额两倍以上，资产负债率低于X%。（2）自然人股东应当具有完全民事行为能力；信用良好，无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社X场经济秩序等犯罪记录；具备相应出资能力，时段性资产如银行活期账户、定期存单、国债、股票等流动性较强的资产近3个月日均余额合计至少达到出资额的X%以上。”（2X转让涉及的小额贷款监督管理部门核准报告之事项X设立、变更及终止工作指引（试行）》第三X设立、变更及X（X支机构）设立、变更（X资本、变更持有5%及以上股权的股东、法定代表人、X支机构负责人、董事长或执行董事、经营范围、X立、合并、X地、章程）、终止等事项，均实行审批制。”第十九条规定：“X地方X审批事项及申报程序——（一）审批事项——5.股权变更，变更持有5%及以上股权的股东、（二）申报程序——各审批事项须逐级上报，各级地方金融监管部门审核未通过的，均应书面批复说明原因，并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利，同时报送本级政务服务监督管理部门X获得相关审批事项的批复文件后X个工作日内到X场监管部门X相关登记手续。手续X完毕后X相关信息。”等相关规定，转让方本次通过XX（XX股），目前具体的受让方尚未确定。在确定最终受让方后，受让方需要根据上述规定，并结合自身情况，确定履行相应的材料准备、配合报告及备案等义务。同时，如XX.X%股X名称、住所、组织形式、董事、监事及高级管理人员发生变更的，应事先告知属地地方金融监管部门。公X场监管部门事项变更登记后，须在X个工作日内X地方X备案。高级管理人员辞职，该职位暂时空缺的，也须按程序备案。其他相关未尽事宜，应X设立、变更及终止工作指引（试行）》规定执行和X。请各竞买人知悉上述相关规定，并在X前咨询小额贷款XX（XX股）相关事宜。5.转让方和北部湾产权交易所仅对竞买人提交的X资料作形式审查，X审核通过、有效参与竞价、取得受让资格、签署《成交确认书》、签订《交易合同》，不代表X变更登记，转让方不对是否X变更等事宜提供承诺或承担任何担保责任。最终因受让方原因（包含监管部门不允许变更等）导致无法X产权变更登记的，受让方自行承担由此引发的风险和后果，由此造成转让方被处罚（或造成经济损失）的，转让方将保留追诉或要求赔偿的权利。6.意向受让方在递交X资料的同时须审慎阅读附件《承诺函》明确的各条事项，充X了解并同意《承诺函》内容的，方予以签订并向交易所提交。7.本公告的“受让方”仅指依据X要求及交易所竞价规则产生的最高有效报价X受让方主体资格以金融监管部门最终审批备案为准。交易条件转让底价（X）X.X保证金交纳方式--交易价款X方式一次性X。受让方在《交易合同》签订生效之日起5个工作日内一次性以货币方式足额X至交易所指定银行账户。受让方资格条件1.意向受让方必须为中国境内合法存续的法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人。2.本项目不接受联合体受让。3.法律、法规及政策等规定的其他条件X设立、变更及终止工作指引（试行）》X的主体资格条件。标的交割受让方悉数付清成交价款，且转受让双方X竞价服务费用后3个工作日内交易所出具交易凭证，双方按现状交割，交割无异议双方签署《交割单》，视为交割完成。《交割单》签订完毕后，转让方配合受让方、标的企业向监督管理部门申请、报批产权过户所需的各项手续和材料。按规定程序完成相应审批、核准后，转让方和受让方、标的企业共同向行政主管部X变更到受让方名下。与转让相关的其他条件1.期间损益。自评估基准日至工商变更登记日期X对应的标的企业的亏损或盈利均由受让方承担或享有，不因过渡期损益调X成交价格。2.人员安置。不涉及人员安置3.债权债务。标的企业债权债务由转让后的标的企业继续承继。4.成交签约。（1）受让方须在竞价结束之日起3个工作日内持X时X材料的纸质文件（详见本公告“X手续的会员X、X”）前往签约地点与交易所签署《成交确认书》。签署《成交确认书》前，交易所将对受让方提交纸质X材料进行复核，如发现受让方不符合本项目“受让方资格条件”的（关于“法律、法规及政策等规定的其他条件”的资格仅就《承诺函》予以复核，该项资格条件以金融监管部门最终审批为准），将不予签署《成交确认书》，并取消其最终受让资格。（2）受让方须在竞价结束之日起5个工作日内与转让方签订《交易合同》。签约地址：X5.交易价款结转。交易所在足额收到受让方X的全部交易价款、转受让方双方应付竞价服务费及转受让双方同意结转价款的书面文件X工商变更登记的文件）之日起5个工作日内，将已收到的交易价款结转到转让方指定银行账户X自动推送短信的提示，将成交价款缴入成交价款专项账户，否则视为无效金额。）6.交易税、费承担。（1）交易过程中涉及的税费按照国家法律法规规定的纳税义务人承担，具体税费金额以税务部门规定为准。（2）X转让所需X的因X转让产生的其他成本费用均由受让方承担。交易指南竞价须知竞买人请务必遵照交易所《北部湾产权交易所企业国有产权交易规则》《X络电子竞价规则》《北部湾产权交易所客户交易保证金管理办法》等交易规则要求（交易规则查询方式：https:X.comchanneljygz），充X了解标的情况、竞买资格、XX、保证金交纳、竞买操作及款项X方式等有关事项。如未全面了解竞X规定，您将承担无法参与项目竞买、保证金不予退还等不利后果，请竞买人审慎阅读，确保有效参与竞买活动。在竞价X异常等情形，竞买人应及时联系并告知交易所工作人员，以便交易所在核实情况后及时作出处理，否则造成的一切损失及不利后果将由竞买人自行承担。踏勘安排1.展示时间：挂牌公告期间的北京时间上午9:X-X:X，下午X:X-X:X.联系人及联系方式需提前预约）：倪经理X（注意事项：1X方的管理规定，听从转让方的安排，否则将不允许参与X。2.若本项目挂牌延期，需意向受让方自行与转让方联系人沟通后另行约定具体踏勘X络竞价竞价XX时间X-X-X至X-X-X:XX手续1X上X2.X流程：会员X、X—X资格审核—交纳保证金—参与报价。（1）会员X、X意向受让方需在X截止日X:X之X站（http:X.com），X本项目对应的“X”键进入X界面进行会员X、X并X有关材料。报X络竞价须知》《受让申请与承诺》等文件，一经X（X同意）则视为充X了解并接受文件全部内容。需X的X材料包括：①主体资格证明材料。1法人：X法定代表人（或单位负责人）X明及其X（核对原件，留存复印件）；2非法人组织：可证明其主体资格的相关材料；3自然人：X对原件，留存复印件）；②承诺函（附件）；③X原件及委托代理人X（核对原件，留存复印件）（附件）；④企业决策机构（如股东会、董事会等）关于同意受让项目的决议（适用法人、非法人组织）。（备注：以上材料提供复印件、扫描件、拍照件的均需X（法人、非法人组织）或签字按手印（自然人）。）（2）X资格审核。交易所对意向受让方X的X材料予以审核并经转让方确认，X、短信等方式反馈。X材料需要更正的，意向受让方应于收到交易X、短信等方式）之日起X小时内完成X材料的补充、修正手续，X时间截止后仅给予1次补正机会，逾期未完成补充修正手续或补充修正后仍不符合受让资格条件的，均按资格审核不通过处理，不再接收补正申请。（3）交纳保证金。意向受让方进行会员X、X后即可交纳保证金。在X截止日X:XXX的短信提示将意向保证金缴到交易所指定账户（以到账为准，不计利息），意向受让方通过X资格审核后，意向保证金自动转为交易保证金。通过X资格审核后逾期未交纳交易保证金的，视为放弃受让资格。（注意事项：①意X本单位本人的银行账户交纳，如未按上述要求转款造成保证金交纳不成功、丧失X资格的，责任由意向受让方X推送的每项资金账户为对应该项资金的专款专户，该账户不做其他项目及其他用途使用，意向受让方须将每项资金转入对应账户，否则自行承担因此造成款项交纳不成功的后果。）（4）参与报价。X资格审核通过且交易保证金足额到账后，意向受让方成为合格X以短信形式通知，合格意向受让方按照短X进行竞价，按价格优先、时间优先原则确定最高有效报价者为受让方3.注意事项（1）竞买人须妥善保管本人的账户及密码，任何以X账户X和参与竞买的操作，均视为本人的行为，因竞买人原因导致其账户信息泄露而造成的一切后果由竞买人负责，交易所均不承担任何责任。（2）X转让相关的各项手续的主体应XX、X的竞买主体为同一人。保证金及处置方式1.参与本项目需交纳交易保证金人民币X（¥1,X,X.X），需在信息披露期满前交纳到交易所账户。（重要提示：基于交易所披露的交易保证金扣除原则，请意向受让方在交纳交易保证金前，提X了解标的状况，避免交纳交易保证金后发现标的不符合预期存在被扣除交易保证金的风险。）2.为保护交易各方的合法权益，杜绝非真实意向受让，交易所在此作出特别提示，意向受让方一旦通过资格确认且交纳保证金，即视为对如下内容予以认可：非因转让方原因，如意向受让方存在以下任何一种情形时，视为意向受让方违约或恶意磋商，其交纳的交易保证金不予退还，在交易所扣除意向受让方应交纳的竞价服务费后，转让方有权扣除剩余保证金作为补偿，剩余保证金不足以补偿的，转让方可按实际损失继续追诉，且有权取消意向受让资格（包括已取得的最终受让资格）。交易所扣除转受让双方应交纳的交易费用的计算标准X按挂牌底价为基数计算。（1）各意向受让方在竞价过程中均不应价的；（2）提供虚假资料致使竞价无效；（3）受让（竞价）成功后被发现不符合受让方资格条件；（4）被确认为受让方后未按时与交易所签署成交确认文件，或未按时与转让方签署交易合同（本款“未按时”均指超过约定时间5天）；（5）被确认为受让方后未按时足额X成交价款或竞价服务费；（6）与他人串通，损害国家、集体或他人的合法权益；（7）扰乱交易秩序，使交易活动无法进行；（8）违反法律法规或交易所交易规则的其他情形。3.竞价成交，竞买人的交易保证金优先扣除应付给交易所的竞价服务费后，剩余的交易保证金自动转为成交价款，不足部X，竞买人应在《交易合同》签订之日起5个工作日内补足。4.未成交的意向受让方的交易保证金将于竞价结束之日起5个工作日内全额无息返还。竞价安排竞价方式多次报价（加价）竞价阶梯（X次）X自由竞价时间具体时间以交易所短信或电话XXX的手机信号畅通，以免因手机短信拦截无法收到信息而错过交易时间。延时竞价周期（秒）X服务费本项目竞价服务费收费标准详见X时须阅读并同意的受让申请与承诺，竞价服务费由交易所于竞价成交后从受让方已交纳的交易保证金中扣除收取；不足抵扣的，受让方须在竞价结束之日起3个工作日将差额部X足额X至交易所指定银行账户X自动推送的信息提示，将竞价服务费转入竞价服务费专项账户，否则自行承担因此造成竞价服务费交纳不成功的后果。）联系方式标的咨询陈经理X-X广西壮族自XX-XX咨询覃经理X-X咨询时间工作日：北京时间上午8:X-X:X，下午X:X-X:X监督电话X-X（交易所）--联系地XXXXX）XXX号（广西壮族自X）其他监督电话：X-X（交易所）X-X（X国资委）特别声明对于与（意向）竞买人有重大利害关系的事项（如违约情形、违约责任等），以本公告及北部湾产权交易所有关规定为准。本公告及北部X站披露的其他交易机构制定的交易规则，仅适用其技术性操作条款。附件X公告附件材料名称X意向方X需提交的材料清单材料名称参考模板X①主体资格证明材料。1法人：X法定代表人（或单位负责人）X明及其X（核对原件，留存复印件）；2非法人组织：可证明其主体资格的相关材料；3自然人：X诺函X③X原件及委托代理人XX④企业决策机构（如股东会、董事会等）关于同意受让项目的决议（适用法人、非法人组织）X