四川省交通建设集团有限责任公司 合规内控体系运行与优化咨询服务项目中介机构选聘询比公告

X交通X责任公司合规内控体系运行与优化咨询服务项目中介机构选聘询比公告 1.X责任公司合规内控体系运行与优化咨询服务项目中介机构选聘（以下简称“本项目”），资金来源为企业自有。本项X责任公司作为询比人X”），对本项目合规内控体系运行与优化咨询服务项目中介机构选聘进行公开询比。2.项目概况与询比范围：2.1项目概况：X国资委《关X属监管企业X责任公司《招标采购管理办法实施细则》的相X合规内控管理常态X合规内控体系运行与优化咨询服务机构。2.2服务地址：X2.3询比范围及服务内容2.3.1询比范围：交建集团合规内控体系运行与优化咨询服务工作2.3.2服务内容主要包括：（一）协助开展合规内控自评及制度管理工作（1）配合开展合规内控自评工作。配合实施自评，审核自评资料的有效性，根据自评结果调X更新合规内控手册，指导自评报告编写。（2）配X制度覆盖率、制度发布情况、制度计划任务情况，协助总结制度管理工作情况，对制度废改立等提出优化建议，协助编制年度制度建设总结及计划建议。（3）制度编制答疑。对制度编制过程中，各部门遇到的流程、规范等制度要素问题，以及合规、内控、风险等问题及时进行答疑，并提出制度编制建议。（4）成果输出内容：自评复核资料、自评报告、制度“废改立”建议、制度计划及总结、制度审查台账及建议、问题答疑台账。（二）合规内控管理手册指引等系列文件更新维护（1）维护更新合规内控管理手册，根据制度流程变化情况及自评情况，更新合规内控管理手册相关内容。（2）建立合规“三张清单”，根据国资委要求，定期更新风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单。（3）根据正式发布的新版手册，提供App版的《合规内控管理手册》，可在电脑或移动端离线查看、检索和导航手册和制度内容，支持按业务领域、流程名称、岗位名称等条件快速定位，并实现流程图、风险矩阵和制度条款的关联跳转。（4）成果输出内容：合规内控手册及app版本、三张清单。（三）年度合规内控监督评价及考核（1X合规内控监X及所属公司（选取一家），根据制度流程化、流程信息化原则，测试制度覆盖XX考核结果，出具合规内控监督评价报告。（2）对所属X合规内控考核工作。（3）成果输出内容：合规内控监督评价报告。（四）报告编制（1）独立编制集团总部年度合规内控工作报告。根据合规内控工作的建设完善和运行情况，搭建报告框架，编制年度合规内控工作报告，提出合规内控工作改进建议。（2）成果输出内容：年度合规内控工作报告（包含制度覆盖率、执行率、信息化覆盖率、内控管理问题列表等）。（五）培训及文化建设（1）合规内控专业培训。每年提供至少一次专业培训X络教学视频。（2）新政解读。针对国家新发布的与合规、内控、风险相关重要法规政策，提供相关解读资料。（六）提供风险梳理指导服务，协助风险评估、应对、跟踪等要点梳理，以及季度风险评估报告编制，形成风险梳理统计表和季度风险评估报告（共计4次）。2.4服务期限：服务期限：自合同签订生效之日起X年。3.询比申请人资格要求3.1询比申请人资格条件3.1.1资质要求中华人民共和国境内依法X的法人机构，或按照财政部规定设立的特殊普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，具备独立承担民事责任的能力（若为X支机构，需提供授权说明），持有有效的营业执照，基本账户开户许可证或基本存款账户信息表；3.1.2人员要求项目负责人：1.提供下列任一资格证书①中国X会计师（CPA）②国际X内部审计师（CIA）③国际X内部控制师（CICSCICP）2.具有X年及以上管理咨询相关工作经验，且至少担任2个合规管理或者内部控制咨询项目负责人。注.提供能证明项目性质等内容的合同的关键页复印件，并加盖询比申请人电子印章。3.须提供从比选申请文件递交截止日上个月或上上个月开始，往前连续6个月在该比选申请人单位（总所或X支机构）的养老保险缴纳凭证扫描件或社保部门出具的在该比选申请人单位参保的凭证。3.1.3财务要求询比申请人近三年（X年度-X年度）财务状况良好，未亏损。3.1.5信誉要求：（1）在国家X（httpXwww.X.cn）中查询未被列入严重违法失信企业名单的询比申请人。（2X站（http:X.cn）查询“失信被执行人”链接X（http:X.cnshixin）中未被列入失信被执行人的询比申请人。（3）在X年X月X日至本项目询比申请截止日期间，询比申请人、询比申请人法定代表人和拟X生效判决或裁定认定为行贿犯罪（询比申请人须提交无行贿犯罪的承诺函）。3.2本询比项目不接受联合体。3.3与询比人存在利害关系可能影响询比公正性的单位，不得参加询比申请。法定代表人为同一人或者存在控股、管理关系的不同询比申请人，不得参加同一项目的询比，否则，相关询比申请均无效。4.评审办法本次询比采用综合评估法。5.询比文件获取的方式5.1获取方式X自X年X月X日X时XX至X责任XV3.0（以XV3.0”）（https:X.com）进行X并使用XXX后参与投标并X。投标人X详见首页《投标人入驻手册》。5.2X公账XV3.0X址https:X.com）生成的子账户X合规内控体系运行与优化咨询服务项目中介机构选聘服务项目中介机构选聘询比文件费（可XXX份，逾期不售，售后不退。温馨X中的询比文件费子账号，若因询比申请人自身原因导致转账错误，费用概不退还。5.3询比文件缴费与查询：投标人使用X数字证XV3.0X的“我参与的项目”菜单，在对应X项目的“采购文件获取”菜单X将弹出X页面；投标人根据页面显示的账户信息完成缴费，并X“已转账X6.询比申请文件的递交6.1询比申请文件递交的截止时间X  X年X月X 日9时XX询比申请人应在询比申请截止时间前XV3.0”X并使用XXX，将加密的电子询比申请文件X。6.2询比申请（响应）文件的解密解密方式：询比申请文件递交截止时间后XX钟内完成解密工作，询比申请人持询比申请单位企业X锁X，进入“开标签到解密X的指令，选择对应的项目的询比申请文件进行远程解密。因询比申请人自身原因未能按时完成解密的，视为逾期未提交询比申请文件，其询比申请无效。6.3询比人定于询比申请文件递交截止的同一时间XXXXX号1栋XXX开标室进行远程X开标。7.X责任XV3.0（https:X.com）、中国X（http:X.com）、X（http:X.com）上同时发布。询比申请人在询比申请期间X站，并及时X相关内容，询比人不再另行通知。X过程中如有问题或疑问请及时与询比人联系。逾期未联系的，询比人视为询比申请人无任何问题，或已收到或默认已收到回复，否则，造成的一切后果由询比申请人负责。8.询比工作公开接受社会监督8.1公示制度评审结果公示：询比人在收到评审报X责任XV3.0（httpX站上公示3个工作日以接受社会公开监督。询比申请人或者其他利害关系人对评审结果有异议的，应当在评审结果公示期间提出。8.2异议、投诉处理8.2.1异议处理（1）询比申请人对询比文件的异议以及询比人的答复，均XV3.0”在“异议”菜单中完成。超出异议期间没有提出异议的，则不予受理。（2）询比申请人对唱标如有异议，应在X唱标X后XX钟内提出。询比人应在“异议回复”栏当场作出答复。超出异议期间没有提出异议的，则不予受理。（3）询比申请人对评审结果如有异议，应在中选候选人公示期间提出。询比申请人提出异议以及询比人的答复均XV3.0”在“异议”菜单中进行。超出异议期间没有提出异议的，则不予受理。超出投诉时效的，则不予受理。8.2.2投诉处理询比申请人投XXV3.0”（https:X.com）询比申请人X对应项目后，X“投诉”菜单提出。在有异议程序的事项中，超出异议期间没有提出异议的，不得进行投诉。超出投诉时效的，则不予受理。9.其他本次询比采用电子投标，数字认证、询X责任XV3.0（https:X.com）XX操作手X技术问题X责任公司 地 址：XXX四XBX联系人：X：X  X年X月X日  X