（2021）黔05破6号贵州蓝雁投资实业有限公司遵义县朝阳煤矿及其配对关闭指标煤矿产能指标承销机构招募的公告

X遵义县朝阳煤矿及其配对关闭指标煤矿产能指标承销机构招募的公告

于X年X月X日作出（X）黔X破申7号《民事裁定书》，裁定受理贵州蓝雁投资实业）破产重X，并于X年X月X日指定北京盈科X担任贵州蓝雁投资实业。管理人为最大限度实现债务人企业财产价值最大化，维护债权人的权益，拟招募产能承销机构承销纳雍厍东关乡马驮子煤矿、织金县大平乡大平煤矿、荔波县水利乡水利煤矿产能（以下称为“朝阳煤矿产能”），现将公开招募朝阳煤矿产能指标承销机构的相关事宜公告如下：

一、

根据《关X兼并重组实施方案进行调X的批复》（【X】9号文），蓝雁公司名下：遵义县朝阳煤矿（XX吨/年）系兼并重组保留煤矿，拟建规模为XX吨/年，配对三个关闭指标煤矿纳雍厍东关乡马驮子煤矿（9X吨/年）、织金县大平乡大平煤矿（XX吨/年）、荔波县水利乡水利煤矿（9X吨/年）。

二、朝阳煤矿产能指标的出让方

本次处置的朝阳煤矿产能指标的出让X、昆明五华展鸿公司，承销合同、出让合同由联合主体作为联合出让方签订，以下称为出让方或联合出让方。

三、第三方承销机构的服务内容

（一）尽快寻找到朝阳煤矿产能的终端受让方并依法依规完成承销合同约定交易标的承销及服务；

（二）提供产能指标交易涉及的政策法规文件、贵州省及终端受让方所在地的省级行业主管部门对产能指标交易的政策监管流程及监管工作的要求，确保产能指标交易符合法律法规、行业主管部门的要求；

（三）负责与相关职能部门、贵州省及终端受让方所在地的各级行业主管部门、煤矿所在地的有关行业主管部门进行充X沟通，取得相关主管部门对本次交易的支持(如出具有关文件、批复等)；

（四）与产权交易所进行全过程协商沟通，尽快完成产能指标在交易所的信息披露、挂牌、成交等相关工作，确保交易所按照约定的付款进度支付转让价款；

（五）负责朝阳煤矿产能指标交易涉及的各种沟通、协调工作，制作产能置换方案，获取相关职能部门同意交易的批复文件、证明材料等；

（六）承销中涉及的一切费用(除应由转让方依法自身承担的、相关税赋X费用外)均由第三方机构自行负责承担；负责其他与朝阳煤矿产能指标处置相关的工作。

四、承销底价

本次承销底价单价不得低于XX/吨，且产能综合认定不低于XX吨，承销底价不低于XX。

以上承销价格，均不包括朝阳煤矿及其配对关闭指标煤矿已经缴纳的资源价款对应的剩余资源价款权益、朝阳煤矿及其配对关闭指标煤矿其他相关资产权益仍由出让方享有，义务由出让方承担。

五、资金结算服务

（一）朝阳煤矿产能指标的转让总价款由承销机构或承销机构推荐的终端受让方与管理人共同指定的产权交易所提供交易资金专项结算服务（承销机构应协调沟通，以确保终端受让方、产权交易所按照出让方要求的方式支付和收取转让价款）。

（二）承销机构应确保出让方可与该产权交易所提前签订三方协议以确保可通过结算账户锁定转让总价款，否则与该机构的承销服务合同及后续为此签订的相关合同自动终止，第三方机构X有权另行处置朝阳煤矿产能指标，且该机构缴纳的承销保证金不予退还。

六、转让总价款及承销服务费用

朝阳煤矿产能指标由出让方在产权交易所挂牌，由承销机构推荐的终端受摘牌交易。为确保出让方的转让利益，挂牌价格不能低于承销底价，否则视为第三方机构承销失败，届时与该机构的承销服务合同及后续为此签订的相关合同自动终止，第三方机构不收取承销服务费用，出让方有权另行处置朝阳煤矿产能指标。

朝阳煤矿产能指标的转让总价款按交易时产权交易所确定的终端受让方的最终有效出价认定。转让总价款超过承销底价的部X为承销机构的服务费用；转让总价款等于承销机构向管理人报送的承销价格的，承销机构不收取服务费用，且仍需根据承销合同约定完成朝阳煤矿及其配对关闭指标煤矿产能指标承销并提供约定的相关服务。

承销机构需协调终端受让方、产权交易机构按照联合出让方的指示，将交易价款X别支付给联合出让方指定的账户，联合出让方按照各自收益X别向终端受让方开具发票；联合出让方按照约定向承销机构支付承销费用，承销机构X别向联合出让方开具承销服务费的发票。

七、转让价款支付

为确保出让方可按时足额收取到转让价款，承销机构应确保终端受让方同意以下转让价款支付方式：

在承销期限内，终端受让方摘牌后将转让总价款全额支付至产权交易所的结算账户进行锁定。结算账户内的资金未经出让方同意，承销机构或产权交易所均不得以任何理由进行支取或支付等导致锁定的资金少于转让总价款。在转让总价款按照本款约定进行锁定后，出让方再继续配合办理朝阳煤矿产能指标置换涉及的相关手续。

在贵州省能源或发改等主管部门出具朝阳煤矿产能指标合法有效可以进行跨省置换交易的确认函后，非因出让方的原因（包括但不限于承销机构、受让方的原因，或政策变化或其他任何非因出让方的原因），承销机构及终端受让方应无条件同意支付后续交易款。

八、承销机构报名条件

（一）第三方机构须为贵州省内成立并连续经营三年以上的独立企业法人；

失信被执行人名单；

（三）已经取得过贵州省煤炭产能指标跨省交易成功案例（以提供贵州省跨省交易复函及实际买卖双方相关合同资料原件为准）；

（四）已承销的贵州省内煤炭产能指标数额需达XX吨以上，含已经交易或者已经签署承销合同正在交易进行中的（以提供相关交易文件、承销合同为准）；

（五）向管理人报的承销价格不低于上述承销底价；

九、第三方机构确定规则

（一）意向承销机构应在X年1月X日中午XX点前向管理人提交报名材料。报名材料应包括但不限于营业执照、授权委托书、受托人身份证、承销方案、煤炭产能指标处置相关工作经验证明材料、承销报价确认书等，其中承销报价确认书须填写完X的报价金额并加盖单位公章或签字确认。提交空白承销报价确认书或者金额填写不完X或者有涂改的，视为未报价并自愿放弃参与招募活动。上述报名材料应密封后邮寄至管理人办公室（联系人：X系电话：X，联系地址：X楼），或发Xpan>

（二）本招募公告发布之日，管理人同步将招X债权人表决，表决和报名结束后，管理人将核对报名者的报名资料是否符合本招募公告的要求，若只有一家机构报名且符合要求的，则确认该机构为承销机构；若有两家及两家以上机构报名且符合要求的，则综合报名者的条件择优选择（承销价格、交易的付款方式、付款时间、出让方在交易中可以收取的款项等），综合选定承销机构。若债权人表决未通过管理人不再委托承销。

（三）正式承销机构选定后，其余报名者按所报条件确定为备选机构，正式承销机构未能按照约定阶段完成各阶段任务的，视为其承销失败，则相应确定下一名备选机构可以成为承销机构，以此类推X及其管理人可以继续沿用，不需要承担任何费用。若均未能成交的，出让人有权另行处置朝阳煤矿产能指标。

（四）在根据前述规则确定承销机构后，中选机构应根据管理人X、五华公司协商签订《承销合同》。《承销合同》的实质性内容根据本公告内容及其承销报价进行确定。若中选机构未能按时签订《承销合同》的，或者签订《承销合同》后未能按照合同约定履行义务的，管理人有权选择下一名备选机构签订《承销合同》。报名机构自行负担报名产生的相关费用成本等。

相关机构一旦报名，则视为全部认可本公告的所有内容并承担相应的义务。本招募公告的最终解释权归管理人。

二〇二五年一月二十四日