（2024）津0116破10号天津国泰金融租赁有限责任公司破产投资人预招募公告

有以下情形之一X的发起人：Xn>

（二）关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常；

（三）核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多；

（四）现金流量波动受经济景气影响较大；

（五）资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平；

（六）被相关部门纳入严重失信主体名单；

（七）存在恶意逃废金融债务行为；

（八）提供虚假材料或者作不实声明；

（九）因违法X有关部门查处，造成恶劣影响；

三、意向投资人条件

（一）意向投资人为依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织等，具有较强的社会责任感和良好的商业信誉；满足《非银行金融机构行政许可事项实施办法》（X年X月，如有修订，按照新修订有效X发起人的各项要求。

（二）拥有足够的资金实力进行投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明，包括但不限于银行存款证明或其他显示具有投资资金实力的证明。

商业银行作为意向投资人的，应当最近1个会计年度末总资产不低于XX人民币或等值的可自由兑换货币。

在中国境内外注册的、主营业务为制造适合融资租赁交易产品的大型企业作为意向投资人的，应当最近1个会计年度的营业收入不低于XX人民币或等值的可自由兑换货币。

在中国境外注册的具X作为意向投资人的，应当最近1个会计年度末总资产不低于XX人民币或等值的可自由兑换货币。

1个会计年度末总资产不低于XX人民币或等值的可自由兑换货币,且注册资本不低于XX人民币。

国家金融监X认可的发起人以及经国家金融监X批X的发起人，可不受前述规定的限制。同时管理人保留根据国家金融监X相关政策法规之变化而调X本项对意向投资人资格要求的权利。

X列入“失信被执行人名单”，无犯罪记录，近三年无重大违法违规行为。意向投资人财务状况、信用记录等不良的，管理人有权认定意向投资人不具备资格条件。

（四）两个或两个以上的意向投资人可组成联合体，联合参与投资，但需书面说明各自的X色X工，并承诺联合体成员之间承担连带责任，其中应当确定一名主投资方，主投资方出资比例不低于国泰金租全部股本的X%，且应当满足本预招募公告意向投资人条件中第（二）项设定的资格条件。联合体成员均应符合本预招募公告意向投资人条件中第（一）、（三）项设定的资格条件。

（五）如法律法规、监管政策对意向投资人的主体资格有相关规定的，意向投资人应确保符合相关要求。

X及金融监管机构根据本项目的实际情况以及审慎监管等要求，认为意向投资人应当符合的其他条件。

（七）有以下情形之一的，可能无法满足相关法律法规要求，不X治理结构与机制存在明显缺陷；关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常；核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多现金流量波动受经济景气影响较大；资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平；被相关部门纳入严重失信主体名单；存在恶意逃废金融债务行为；提供虚假材料或者作不实声明；因违法X有关部门查处，造成X产生重大不利影响的情况。

四、预招募流程

意向投资人应按照本公告确定的时间、方式等向管理人报名，提交报名材料。

（一）报名期限

报名起止时间：在本公告公布之日起X日内。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

（二）报名须提交的材料

1.投资意向书（见附件1）。

2.意向投资人简介（包括但不限于：主体资格、综合实力、股权结构、主营业务、历史沿革、组织机构、资产负债等信息。如为联合投资人参与投资的，需要介绍各自所充当的X色、X工及职责等情况）。

3.意向投资人是否符合报名条件、财务状况与资金实力、与国泰金租的产业关联性及经营管理经验和优势、投资人以往参与重X投资的经验等。

4.退还报名保证金的账户信息。

5.送达地址确认信息：应包括意向投资人名称、有效的送达地址、联系人、电话及电子邮箱等。

6.企业法人或非法人组织报名参与本案意向投资人预招募的，应提交章程、合伙协议或其他组织性文件以及有权决策机关作出的关于同意报名参与本案意向投资人预招募及相关授权的决议。

7.企业法人或非法人组织应提供最近三年财务报表或审计报告（成立不满三年的，还需提供其控股股东最近三年的财务报表）及征信报告。

8.资信证明、银行账户资金证明或其他履约能力证明。

9.资金来源合法、合规的承诺函。

X.意向投资人的营业执照复印件、法定代表人或负责人的身份证明文件（见附件2）、授权委托书原件（见附件3）。

X.承诺书：应承诺提交的材料真实、合法、有效、无数额较大的到期未清偿债务、无作为被执行人的未执行完毕X列入“失信被执行人名单”（附截图）、不属于失信联合惩戒对象等。

X.同意对知悉的国泰金租情况予以保密并愿意签署《保密承诺函》（见附件4）。

意向投资人拟联合X投资项目的，应向管理人作出专项说明，按照要求提交有关联合体协议和委托文件，并承诺互相承担连带责任。组成联合体的各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加本项目招募。

上述报名材料应加盖意向投资人公章并由其法定代表人或负责人签名；联合体参选的，应加盖联合体各方公章并由各方法定代表人或负责人签字。

意向投资人未按本公告要求提交完X报名材料的，管理人有权不予接收。

（三）报名方式

意向投资人应将报名材料盖章后的扫描电子文档发送至管理人邮箱，并同步将上述报名资料盖章纸质版（一式五份）邮寄（以寄出时间为准）至管理人处。

收件人：X管理人负责人

邮寄地址：Xpan>B座X

联系电话：X（范律师），X（王律师）

联系邮箱：（抄送：）

五、意向投资人的确定

（一）初步筛选

管理人将对意向投资人提交的报名材料进行形式审查，形式审查通过的，即为通过初步筛选；提交的报名材料存在缺失、遗漏的，管理人将通知补正，并给予X个工作日的补正期。

通过管理人初步筛选的，管理人将于报名材料初步筛选通过后5个工作日内以电话或邮件（以意向投资人报名材料中提供的电话和邮箱为准）的形式通知意向投资人。意向投资人应在收到管理人通知后5个工作日内缴纳报名保证金人民币XX（大写X圆X）至管理人账户并与管理人签署《保密协议》。意向投资人未按规定时间足额缴纳报名保证金的，意向投资人将无法参与本案尽职调查并丧失参与预招募投资人遴选资格。意向投资人在缴纳保证金前应当与管理人确认其和管理人的账户信息。

（二）尽职调查

尽职调查期限为X日，自意向投资人与管理人签署完成《保密协议》并缴纳报名保证金之日起算。通过初步筛选并按时缴纳报名保证金且签署完成《保密协议》的，意向投资人可以自行或委托中介机构对国泰金租有关情况开展尽职调查工作，尽职调查工作应当在X日内全部完成，管理人将给予必要的配合。参与尽职调查的人员，应提交意向投资人出具的委托手续。意向投资人尽职调查的费用由其自行承担并独立地对尽调结果负责并承担全部法律后果。

管理人有权对意向投资人开展反向尽职调查，意向投资人应予以配合。

（三）提交投资方案

意向投资人结合尽职调查情况，按照管理人要求，围绕投资形式、金额、投资进度安排、偿债方案和经营方案制作投资方案，确保方案具有合法性、可行性、能够得到有效执行。投资方案应装订成册，投资方案中应体现意向投资人的意志和授权（例如：企业法人或非法人组织应在投资方案加盖公章，并经法定代表人或授权代表签字）。

（四）遴选

符合上述条件的意向投资人，在提交投资方案后，就投资款金额、支付时间、支付方式等具体投资方案以及重X相关事项，与管理人进行磋商。

如提交投资方案的意向投资人X的监督指导下，综合考虑意向投资人的企业情况、社会声誉、经济实力、投资方案等各项内容制定遴选方案，对意向投资人进行遴选，并在征求债权人意见的基础上确定预招募投资人，管理人将向经遴选确定的中选预招募投资人发送预招募投资人确认函，其应自收到中选预招募投资人确认函之日起5个工作日内与管理人签订书面投资意向协议。与此同时，为了避免中选预招募投资人终止投资，管理人还将确定一名备选投资人，并同时向经遴选确定的备选预招募投资人发送备选预招募投资人确认函，并向其发送投资意向协议文本。

如提交投资方案的意向投资人仅有一家的，管理人有权根据其投资方案及其他相关情况，在征求债权人意见的基础上决定是否确定其为投资人。若确定其为投资人的，管理人将向经遴选确定的预招募投资人发送预招募投资人确认函，其应自收到预招募投资人确认函之日起5个工作日内与管理人签订书面投资意向协议。

如提交方案的意向投资人均未被管理人确定为正式的意向投资人的，管理人保留另行招募意向投资人的权利。

六、报名保证金

（一）保证金金额

人民币XX（大写X）。

（二）管理人银行账户信息

账户名称：X管理人

账号：X

开户银X天津X

（三）报名保证金的处理

1.报名保证金为参与投资、履行保密承诺的保证金，并非投资保证金。未按规定缴纳报名保证金的，不能参与尽职调查并丧失参与预招募投资人遴选资格。

2.意向投资人违反保密义务的，管理人有权没收其缴纳的报名保证金，取消其投资人资格。

3.意向投资人在提交投资方案前选择退出投资的，自提交申请后的X个工作日内，管理人无息原路退还报名保证金。

4.意向投资人预招募程序因故无法继续推进的，管理人有权视实际情况停止招募，并将在停止招募程序之日起X个工作日内无息原路退还报名保证金。

5.管理人遴选确定投资人后X个工作日内，无息原路退还其他意向投资人的报名保证金。

管理人有权根据实际情况对本次预招募的内容和安排等进行调X，相关调X情况管理人将及时予以公示并通知相关方。

欢迎社会各界报名参与本公告预招募项目，管理人可能根据本次招募的情况确定投资人，不再次发布投资人公告，如有意向，请大家积极踊跃报名。

特此公告。

附件1.《报名意向书》

2.《法定代表人（负责人）身份证明书》

3.《授权委托书》

4.《保密承诺函》

X管理人

X年4月X日