（2023）沪0115破102号上海嘉频房地产开发有限公司破产清算案 意向投资人预招募公告

X破产清算案 意向投资人预招募公告

意向投资人预招募公告

,X年9月X日作出（X）沪X破X号X破产清算一案，并于同年9月X日作出决定书，指定上X为本案管理人（下称“管理人”）。

本次意向投资人预招募是为运用市场X的重X价值。现管理人就面向社会公开预招募意向投资人的条件及流程等相关事项说明如下：

（一）工商登记信息

（二）主要资产状况

1.祖冲之路X弄1号X室（建筑面积X.X平方米）；

2.祖冲之路X弄1号X室（建筑面积X.X平方米）；

3.祖冲之路X弄1号X室（建筑面积X.X平方米）；

4.祖冲之路X弄X号（建筑面积X.X平方米）；

5.祖冲之路X号地下车库（建筑面积X.X平方米）。

上述房产位于上海市浦东XX，地处浦东新区张江高科技园区的核心区位，是依托于高科技园区为背景的生态小区，位于浦东张江板块申江路与祖冲之路的交界处，地铁2号线延伸段广兰路站对面，离XX及浦东机场的车行距离均在XX钟。

X平方米，绿化率达到X﹪以上，X为高层公寓、研发楼、高层办公楼三大建筑形式，即由1栋甲级标准写字楼，1栋5X，X栋研发楼和X组成。以创新的“More”规划理念，创造了一个满足国际企业及X需求的全新生X社区。大面积的集中绿化，西临吕家浜河，提供了优美的办公环境。拥有园区内独一无X，收藏了当代艺术家的各类艺术品，增添了高尚的艺术氛围和人文气X式公寓北面开发的是研发楼，多幢联排别墅，总建面在X平方米左右。

详细信息可咨询管理人。

二、预招募须知

（一）本次预招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开预招募，本预招募公告适用于全体意向投资人。本预招募公告由管理人编制，解释权属于管理人。

（二）本预招募公告不构成要约，不构成管理人的任何承诺或保证，不具有投资协议的约束性效力，只作为参考资料使用。管理人有权对本公告内容进行调X变更，有权随时延长预招募期限或终止预招募。

（三）本预招募公告所述信息并不能替代意向投资人尽职调查，意向投资人在收到管理人通过初步筛查的通知并按时足额支付尽职调查保证金后方可开展尽职调查工作。

（四）投资人应当独立做出价值判断，相关投资风险自行承担。

（五X破产清算案必然进入破产重X程序。

（六）如后续本案依法转入破产重X程序，管理人将正式向社会招募重X投资人。本次报名并提交投资方案的意向投资人自动成为重X程序中的意向投资人，无需在重X程序中再次报名、支付尽职调查保证金，相关意向投资人在重X程序中可以更改或调X重X投资方案（但不得劣于清算程序中已提交的投资方案中所载投资条件）。

（七）若本次预招募仅有一名意向投资人报名并提交投资方案的，管理人有权与该家意向投资人进行磋商性谈判并签署《投资意向书》（但该投资意向书不构成管理人对意向投资人的承诺）。在破产重X程序中正式招募重X投资人的，除非其他意向投资人的投资条件明显优于已签署《投资意向书》意向投资人的投资条件，否则签署《投资意向书》的意向投资人将直接被确定为破产重X程序中的重X投资人。

（八）若本次预招募有不少于两名意向投资人报名并提交投资方案的，则前述意向投资人将与重X程序内报名的意向投资人一同参与后续遴选程序。

三、意向投资人的基本条件

1.意向投资人应当是在境内外依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织，或者是具备经营管理能力的自然人，具有较高的社会责任感和X列入失信被执行人名单或者限制消费措施，不属于失信联合惩戒对象，未被市场监督管理部门列入企业经营异常名单。

2.意向投资人或其第一大股东或其实际控制人应具X重X投资，并提供相应的资信证明或其他履约能力证明。

3.意向投资人需承诺：未负有数额较大的到期未清偿债务；无重大违法行为、涉嫌重大违法行为或失信行为；企业法人或非法人组织处于持续经营状态。

4.符合上述第1、2、3项条件的多家意向投资人可作为联合体参与，但需书面说明各自在参与破产程序中的权利义务X配等，联合体中的牵头方，需符合上述第1、2、3项条件。联合体各方须明确承诺相互之间承担连带责任，且均须按管理人要求提交材料，并需另行提交包括说明各主体的X色X工、权利义务等文件。组成联合体的各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加本次意向投资人预招募。

四、预招募流程

（一）报名阶段

1.报名时间：自公告发布之日起至X年5月X日（星期一）X：X时止。通过邮寄方式提交的需在该截止时间前送达管理人。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

意向投资人发送的邮件被邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过报名时间。若意向投资人多次提交报名材料的，则以报名结束前意向投资人所提交的最后一个版本为准，且每次均应提交完X的报名材料，不得以补充材料的方式进行提交。

意向投资人以组成联合体方式报名的，可由牵头方负责提交报名材料或X别提交材料。X别提交报名材料的，以最后一名联合体成员提交报名材料的时间为准，并应在每一联合体成员提交的报名材料中明确联合体的牵头方。如同一联合体X别提交的报名材料中有内容存在差异或不一致之处，管理人将以符合法律法规规定并有利于形成重X计划（草案）作为评判标准进行确定。

2.报名地址X大厦X楼，上X。

3.联系人及联系方式：唐律师，电话：X/X-X，电子邮箱：Xom

4.报名前的咨询：意向投资人报名X目前概况，管理人可依法提供必要的协助。

5.意向投资人报名需提交的材料：

意向投资人应保证所提供全部资料真实、准确以及完X。报名材料应包括但不限于以下内容：

（1）报名意向书（盖章）。

（2）意向投资人最近三年没有重大违法行为或涉X列入失信被执行人名单的承诺（盖章）。

（3）意向投资人或其第一大股东或其实际控制人的基本情况介绍，包括但不限于主体资格、历史沿革、股权结构、组织架构X、资产负债、收入利润等，以及意向投资人认为需要介绍的其他基本情况。意向投资人以组成联合体方式报名的，可以由牵头方提供一份关于联合体的介绍文件，除前述基本内容之外，还应当介绍各联合体成员的XX提供资金或行业支持方面的优势。

（4）意向投资人应提供营业执照（盖章）、法定代表人或负责人身份证明文件（盖章）、授权委托书（盖章）及受托人身份证明材料。

（5）意向投资人应提供最近一个会计年度的单体或合并口径财务报表，若报名主体存续时间不足一年，应提供其第一大股东或实际控制人最近一个会计年度的单体或合并口径财务报表。

（6）保密承诺函（盖章）。

意向投资人各项报名材料应按照上述要求加盖意向投资人在公安部门备案的公章。意向投资人未按上述要求提交完X报名材料的，管理人有权视为未收到有效报名材料。

意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。意向投资人报名参与本次投资人遴选的，视为已经获得内部有权机关的决策批准。意向投资人提交的报名材料存在虚假情况或实际未获内部有权机关决策批准的，管理人有权取消其参与投资资格并依法追究其责任。

（7

特别说明，意向投资人未按本公告要求提交完X报名材料的，管理人有权不予接受。

（二）缴纳尽职调查保证金

管理人在收到意向投资人提交的电子版报名材料后2个工作日内对报名材料进行审查，审查通过的，即为通过初步筛选。意向投资人提交的报名材料存在缺失、遗漏的，将通知其补正，并给予3个工作日的补正期，管理人可以根据实际情况延长补正期。

报名材料通过审查的，管理人将以电子邮件形式向意向投资人提交资料里所确定的电子邮箱地址发送《通知》（下文涉及送达事宜的均以意向投资人提交资料里确定的信息为准），通知其通过初步筛选。意向投资人应当自收到《通知》之日起3个工作日内向管理人指定的收款账户支付人民币5X（大写X）尽职调查保证金，并将报名材料纸质盖章原件（一式两份）提交或邮寄至管理人指定的报名地点。按时足额支付尽职调查保证金后方可开展尽职调查工作。

未支付尽职调查保证金的，视为未报名。意向投资人向管理人提交前述材料的部X或全部，均视为充X知悉并同意本公告的内容和程序，并自愿受本公告内容、程序及所签订协议条款的约束。

报名尽职调查保证金支付至管理人如下账户：

户 名X管理人

X上XX

账 号：X

（三）尽职调查阶段

尽职调查的期限自意向投资人缴纳尽职调查保证金之日起至本预招募公告届满后第十个工作日，成功报名的意向投资人可以X开展尽职调查工作，管理人将积极配合。根据各意向投资人实际工作开展的情况，管理人可以适时调X尽职调查工作期限。意向投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担，并对尽职调查结果自行承担法律责任。

意向投资人应遵守保密义务，不得将管理人提供的信息、数据、资料等另作他用，更不得泄露给任何第三方，否则管理人有权没收尽职调查保证金。

（四）提交意向投资方案及沟通

意向投资人应在尽职调查期限届满之日起十个工作日内将意向投资方案（方案应包括自愿支付的对价、清偿方案、经营计划等）发送至管理人指定的电子邮箱，管理人同意延期的除外。意向投资人发送的邮件被管理人邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过提交时限。如未在期限内提交重X投资方案的，视为放弃重X投资人竞选资格。

需要注意的是，投资人提供的偿债金额仅指提供给管理人用以清偿破产费用、共益债务以及向各类债权人清偿债务的资金，不包含重X过程中经营所需投入的资金、涉及各种证照办理、变更、资产权属变更过程中所产生的应由破产企业或投资人负担的税费等。

若意向投资人多次提交材料的，则以重X投资方案提交期限届满前意向投资人所提交的最后一个版本为准。如此前版本中，存在承诺性内容或承担义务的，则除非意向投资人后续版本中明确予以撤销，否则相关承诺或所承担的义务仍然有效。

管理人在收到各意向投资人提交的意向投资方案后，可通过协商方式，X别与意向投资人就意向投资方案的细节等进行沟通、磋商。

（五） 遴选评审

本次意向投资人预招募程序中不进行意向X得以转入破产重X程序，则管理X裁定破产重X后，在正式招募重X投资人程序中，通过商业谈判或竞争性遴选的方式对意向投资人进行遴选，确定最终的重X投资人。

（六） 尽职调查保证金的处理

意向投资人在支付尽职调查保证金之后、重X投资方案提交期限届满之前，以书面或电子邮件形式通知管理人放弃重X投资人竞选资格的，管理人将在收到通知后的5个工作日内无息返还其已支付的尽职调查保证金本金。

意向投资人提交重X投资方案之后、参与正式重X投资人评审之前，以书面或电子邮件形式通知管理人放弃重X投资人竞选资格的，或意向投资人参与评审但未被确定为重X投资人的，在管理人发布遴选结果公告之日起5个工作日内无息返还其已支付的尽职调查保证金本金。

若意向投资人以联合体方式报名，在支付尽职调查保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为X体已经按时足额缴纳。

投资人联合体在支付尽职调查保证金之后、被确定为重X投资人之前，以书面或电子邮件形式通知管理人有联合体成员退出投资人联合体的，其他联合体成员需按内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例补足尽职调查保证金。管理人将在收到通知及其他联合体成员补足的尽职调查保证金后的5个工作日无息返还退出成员支付的尽职调查保证金。但联合体仍须符合报名条件，否则该联合体自动丧失重X投资人竞选资格。

五、其他事项

本公告由管理人编制，解释权归属于X相关情况仅供参考，不作为对意向投资人的任何承诺和保证。

由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人可以根据需要变更预招募公告的有关内容及时间安排，参与预招募的意向投资人应接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关预招募工作。如有变化，以管理人的通知为准。

管理人预招募/招募及遴选意向投资人的全部过程X的监督。

特此公告。

X年4月X日

附件一：X意向投资人报名意向书》；

附件二：《保密承诺函》；

附件三：《投资承诺函》；

附件四：《承诺函》；

附件五；《法定代表人（负责人）身份证明书》；

附件六：《授权委托书》。

附件