（2023）川3401破2号西昌和诚能源有限责任公司破产清算案 意向投资人预招募公告

（七）本预招募公告由管理人负责解释。

三、意向投资人的基本条件

（一）依据中国法律设立并有效存续的企业法人，企业应具有完备的组织结构及企业管理体系；

（二）拥有足够的资金实力进行投资，意向投资人及其控股股东、实际控制人近三年没有重大X列入失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象，企业不存在经营异常行为；

（三）意向投资人亦可自行组成联合体参与投资，投资联合体中投资者均应符合上述条件。组成联合体的各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加本项目招募。

（四）近三年具有重X投资或不良资产投资等相关项目经验的意向投资人优先。

（五）意向投资人自行承担相关产业、税收、投资政策要求和风险。

四、预招募流程

（一）意向投资人报名

1.报名期限

意向投资人应于本公告发布之日起至X年5月7日X时，将书面报名材料邮寄至管X收件时间为准（收件人：X系电话：X；收件地址：X3栋X楼 四X）。管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

若意向投资人多次提交报名材料的，则以报名结束前意向投资人所提交的最后一个版本为准，且每次均应提交完X的报名材料，不得以补充材料的方式进行提交。

意向投资人以组成联合体方式报名的，可由牵头方负责提交报名材料或X别提交材料。X别提交报名材料的，以最后一名联合体成员提交报名材料的时间为准，并应在每一联合体成员提交的报名材料中明确联合体的牵头方。如同一联合体X别提交的报名材料中有内容存在差异或不一致之处，管理人将以符合法律法规规定并有利于形成重X计划草案作为评判标准进行确定。

意向投资人如在前述规定期限内提交符合条件的报名材料、重X投资方案并支付投资保证金的，视为报名成功并获得重X投资人竞选资格。

2.意向投资人报名需提交的材料

（1）主体资格资料，包括：营业执照、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、授权代表身份证复印件；

（2）；若为联合体还需提交形成联合体的书面协议/承诺，说明各联合体成员的X色X工等，联合体成员应书面承诺彼此承担不可撤销的连带担保责任X（如有）的债务承担不可撤销的连带担保责任；

（3）投资人及其控股股东、实际控制人在近三年内未被市场监督管理机关列入“X列入“失信被执行人名单”或被限制高消费，历史上无犯罪、重大违法违规行为的承诺书；

（4）最近三年的审计报告（成立不满三年的自成立始），如未经审计的，可提供财务报告（注：若投资人为金融机构的，可无需提供此项资料）；最新的征信报告；

（5）相关业绩及证明，包括但不限于加气站或其他破产重X案件业绩（如有）；

上述全部报名材料均应加盖投资人公章，并经法定代表人或授权代表签名。所有报名材料装订成册，一式三份（正本X份、副本X份），同时应将报名资料扫描件一并发送至管理人电子邮箱：X

（二）尽职调查

1.已报名的意向投资人，应于收到《资格入围通知书》之日起3个工作日内与管理人签订《保密协议》并以银行转账方式全额缴纳尽调保证金XX至管理人账户，尽职调查所产生的费用由意向投资人自行承担。（保证金支付至管理人如下账户：户X管理人；账号：9X；开户行：X西昌市

2.意向投资人对于从管理人处获知的、尚未以任何形式公开披露的信息，不得泄露给第三方，若违反保密义务的，应承担相应的违约责任。

（三）意向投资方案的提交

1.意向投资人根据尽职调查了解到的情况，结合自身的商业判断和法律风险 评估，在X4年5月7日下午X:X前向管理人提交《重X投资方案》，（包括但不限于投资方式、投资金额、投资对价、出资人权益调X方案、经营方案、职工安置方案、履约承诺、履约保障等）并同时缴纳报名保证金XX（此前已缴纳的尽职调查保证金转化为报名保证金的一部X），意向投资人未按期缴纳报名保证金XX，视为报名未成功。报名未成功的意向投资人缴纳的尽调保证金管理人在报名期限届满后三日内无息原路退还。

2.本公告确定的提交重X投资方案截止期限前，意向投资人应向管理人提交装订成册的重X投资方案，封面均加盖公章并由法定代表人（负责人）或授权委托人签字；正本和副本X别密封，并在封袋上注明“正本”或“副本”字样（正本一份，副本四份），同时提供与正本内容一致的 word 版本电子文档（U盘），与重X投资方案一起密封放于正本文件袋中。

3.意向投资人未按时足额缴纳报名保证金的，或未按时提交重X投资方案的，视为放弃参与和诚

4.报名保证金在后续正式投资人招募时转为同等金额的投资保证金或在意向投资人未被确认为重X投资人时或本案宣告破产时，管理人无息原路退还。

（四）遴选评审

1.本次意向投资人预招募程序中“不进行”意向投资人的遴选评审。如和诚X裁定破产重X后，在正式招募重X投资人程序中，通过“商业谈判”或“竞争性遴选”的方式对意向投资人进行遴选，确定最终的重X投资人。

2.若本次预招募仅有一名意向投资人报名并提交投资方案的，管理人有权与该家意向投资人进行磋商性谈判并签署《投资意向书》（但该投资意向书不构成管理人对意向投资人的承诺）。在破产重X程序中正式招募重X投资人的，除非其他意向投资人的投资条件明显优于已签署《投资意向书》意向投资人的投资条件，否则签署《投资意向书》的意向投资人将可以直接被确定为破产重X程序中的重X投资人。

3.若本次预招募有不少于两名意向投资人报名并提交投资方案的，则前述意向投资人将与重X程序内报名的意向投资人一同参与后续遴选程序。

五、其他事项

本公告解释权归属于管理人，由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人可以根据需要变更招募公告的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人应接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募工作。如有变化，以管理人的通知为准。

特此公告。

管理人

二〇二四年四月十七日