洛阳盛龙矿业集团股份有限公司选聘审计会计师事务所项目询比采购公告

已具备采购条件，现邀请供应商参加询比采购活动。

一、项目基本情况

1.项目名称：

2.采购编号： DHX-0X

3.项目概况：

4.项目类别：   服务   。

5.标段划X：共X 1 个标段。

二、采购范围及要求

2.1采购范围：（1）年度财务报表审计：按照中国企X年度审计报告，出具非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明、募集资金存放与使用情况鉴证报告等。（2）内部控制审计：出具公司内部控制审计报告。

2.2服务期：聘用1年。按照采购人要求时间节点出具年度财务审计报告、内部控制审计报告及相关的专项报告等。聘期届满前，审计委员会应对中标人年度履职情况作出全面客观评价；评价结果为肯定性意见的，经董事会、股东会审议批准后可续聘。

2.3服务地址：Xmily: 宋体; font-X本部及下属公司所在地（洛阳市、洛阳市嵩县、洛阳市栾川县）。

2.4服务要求：严格遵守《中国注册会计师审计准则》《中国注册会计师职业道德守则》及《中国注册会计师独立性准则第1号》等要求，保持实质上和形式上的独立性；质量管理体系健全且运行有效，能够执行项目咨询、意见X歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与X改等全流程质量控制政策与程序；审计程序执行到位，函证、监盘、关联方核查等关键程序规范完X，审计证据充X、适当，审计意见类型恰当，不存在因执业质量问题被证券监管部门或行业主管部门采取行政处罚、行政监管措施的风险隐患；审计报告X信息披露管理办法》及证券交易所有关规定。

2.5其他要求：（1）严禁将审计业务转包或X包给其他会计师事务所；（2）须在签订合同中设置单独条款X提供文件资料时须加强涉密敏感信息管控。

三、供应商资格要求

3.1供应商应具备独立承担民事责任的能力，具有有效的营业执照（须营业执照复印件），且在人员、设备、资金、技术等方面具备本项目所需相应的能力，并满足以下要求：

（1）资质要求：①具有国家行业主管部门颁发的有效会计师事务所执业证书（须提供会计师事务所执业证书）；②具备财政部、中国证监会规定的从事证券期货相关业务备案证明（须提供证券服务业务备案名录截图或相关证明材料）；③若为特殊普通合伙或普通合伙X支机构投标，须取得总所唯一授权，总所应当具备上述①②项资质，并承诺对X所执业行为承担民事责任（须提供总所会计师事务所执业证书、唯一授权书及承诺对X所执业行为承担民事责任的承诺书）。

（2）财务要求：①供应商经营状况及财务信用良好，未处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产状态（须提供经审计的X年度或X年度财务审计报告，财务审计报告至少包含：资产负债表、利润表、现金流量表或银行出具的资信证明）。

（3）人员要求：①拟派项目合伙人须具有注册会计师证书，从事证券服务业务年限不少于X年，近三年（X年1月1日以来）作为项目合伙人2家（须提供注册会计师证书<执业年限以注册证书上显示的注册日期为准>及作为项目合伙人<以审计报告盖章落款时间为准，体现项目合伙人姓名>）；②拟派签字注册会计师须具有注册会计师证书，执业年限不少于5年（须提供注册会计师证书<执业年限以注册证书上显示的注册日期为准>）；③拟派现场负责人须具有注册会计师证书（须提供注册会计师证书）。注：以上人员不得重复。

（4）信誉要求：①供应商未X站列入失信被执行人、重大税收违法失信主体名单；②供应商未被“国家企业信用信息公示系统”列入严重违法失信企业名单；③供应商近三年在经营活动中不存在重大违法记录，不存在因证券期货违法行为被证监会、财政部暂停或禁止从事证券服务业务的情形；④供应商负责本项目财务报表审计工作的项目合伙人、签字注册会计师及现场负责人最近三年不存在因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门行政处罚的情况。（须提供承诺书，格式自拟）。

（5）其他要求：①本项目不接受总所与X所、隶属于同一总所的不同X所同时参与同一项目投标；②不存在《中国注册会计师职业道德守则》及《中国注册会计师独立性准则第1号》中规定的可能对独立性产生不利影响的情形。

3.2供应商不得存在下列情形之一（须提供承诺书，格式自拟）：

（1）处于被责令停产停业、暂扣或者吊销营业执照、暂扣或者吊销许可证、吊销资质证书状态。

（2）进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形。

（3）其他情形：①近三年（X年1月1日至投标截止日）因执业行为受到刑事处罚、行政处罚或证券交易所、证券监管部门公开谴责；②与被审计单位存在关联关系、共同控制关系或其他可能影响审计独立性的利益关系；③处于被财政部、证监会公告暂停或禁止从事证券服务业务的X改期间。

3.3本次采购  不接受  联合体。

3.4供应商就一个标段进行完X投标，不得拆X，否则将不被接受。

四、采购文件的获取

4.1有意参加询比采购活动的单位，请于X6年X月X日至X6年X月X日，每日上午8X至XX，下午XX至XX（北京时间，法定节假日除外）前，通过线上获取或线下获取的方式获取采购文件。

4.2获取方式：线上获取或线下获取。

（1）线上获取：①如为法定代表人获取采购文件，须提供营业执照扫描件加盖单位公章及法定代表人身份证扫描件加盖单位公章；②如为委托代理人获取采购文件，须提供营业执照扫描件加盖单位公章及法定代表人授权委托书（须包含法定代表人身份证和委托代理人身份证）。以上资料发送至donghong_X采购代理机构填写获取采购文件登记表。

（2）线下获取：①如为法定代表人获取采购文件，须提供营业执照复印件加盖单位公章及法定代表人身份证复印件加盖单位公章；②如为委托代理人获取采购文件，须提供营业执照复印件加盖单位公章及法定代表人授权委托书（须包含法定代表人身份证和委托代理人身份证）。携带以上资料到：洛阳市西工区芳林南路与丽春路交叉口南X米，芳林大厦X楼X2室，获取采购文件。

4.3采购文件每套售价XX，售后不退。

五、响应文件的递交

5.1响应文件递交截止时间为X26年X月X日X时XX。

5.2响应文件递交方式：邮寄或现场递交。请于截止时间前将响应文件（正本1份，副本4份，电子版1份）密封邮寄或送至开标现场。

5.3响应文件邮寄/递交的地点为:洛阳市西工区芳林南路与丽春路交叉口南X米，芳林大厦X楼X室（联系人：X系电话X-X）。

4.4响应文件选用邮寄方式的，X建议选择（顺丰快递），拒绝到付。考虑到邮寄过程中的风险请各供应商将快递包裹好（建议用纸箱包裹等其X对响应文件的破损不承担责任。逾期送达的、未送达指定地点的或者未按照要求密封的响应文件，采购人将予以拒收。

六、发布公告的媒介及期限

本次询比采购公告在《中国招X》《中国采购与招标网XXXXXXX》发布。公告期限为三个工作日。

七、联系方式

X6年X月X日