三都水族自治县国资发展服务中心关于公开采购三都县县管国有企业主要领导任职期间履职情况专项核查服务的公告

为严格落实国资监管责任，规范国有企业经营管理，精准界定县管国有企业主要领导任职期间履职情况，防范化解国有资产风险，确保专项核查服务程序合法合规。现将有关事项公告如下：

一、项目基本信息

（一）项目名称

三都县县管国有企业主要领导任职期间履职情况专项核查服务项目

（二）服务主体

采购方：三都水族自治县国资X

服务地址：X="margin-top: 0pt; margin-bottom: 0pt; text-indent: Xpt; line-height: Xpt; text-align: justify">（三）核查对象及周期

1.核查对象2.核查周期：自该人员到企业任主要领导时间起、截至X年6月，若任职期间存在重大改制、增资、资产划转、重大投融资事项，可追溯核查相关前置周期业务。

（四）服务预算

本项目实行总价包干模式，项目最高限价不超过人民币XX（含税），服务商报价不得超出限价，超出限价视为无效报价。报价包含驻场核查、资料梳理、账务核验、风险排查、报告编制、答疑X改、后续配合督查等全部费用，无额外隐形收费。

（五）服务周期

1.合同签订后3个工作日内中标方进场开展核查工作；

2.现场核查结束后5个工作日内出具核查报告初稿；

3.初稿核对、异议X改完成后3个工作日内出具正式核查报告及全套佐证资料。

4.工作完成时限预计为X天，特殊复杂事项经采购方书面同意，可适当顺延周期。

二、关键核查内容

（一）重大政策决策部署落实情况。核查任职期间企业贯彻落实国家、省、州和县关于国企改革、国资保值增值、产业发展、安全生产、债务化解、纾困惠民、降本增效等重大决策部署情况，是否存在政策落实打折扣、搞变通、不作为、慢作为等问题。

（二）企业战略规划与经营发展情况。核查企业任期发展战略、年度经营目标、中长期发展规划的制定、执行及落地成效；主业聚焦情况，是否存在盲目多X化、偏离主责主业、无序扩张等问题；任期内营业收入、利润、资产规模、国资保值增值、绩效考核指标完成情况，X析经营盈亏、绩效不达标核心原因。

（三）“三重一大”重大决策情况。严格核查重大投资、重大融资、大额资金使用、重大资产处置、股权并购、对外担保、对外借款、重大合同签订、改制重组、关联交易等“三重一大”事项。一是决策程序是否合规，是否严格执行集体决策、请示报备制度，存在个人擅自决策、先斩后奏、未批先干等问题；二是决策论证是否充X，可行性调研、风险评估、合规审查是否完备。三是决策执行是否到位，项目落地、资金使用、收益回报是否达标，是否造成亏损、坏账、资产损失等后果。

核查企业法人治理结构健全运行情况，党委会、股东会、董事会、经理层履职是否规范；内部管理制度（财务、采购、X建设、人事、资产、风控）是否健全、是否严格执行；重点排查招投标违规、物资采购暗X建设管理混乱、合同管理不规范、印章管理失控、内X、参股公司管控是否到位，是否存在层级监管空白。

（五）财务收支与国有资产管理情况。一是财务收支真实性、合法性、完X性核查，是否存在虚增营收、隐瞒利润、账外账、小金库、违规报销、费用超标等问题。二是国有资产全流程管理情况，资产购置、登记、使用、出租、出借、处置、核销程序是否合规，是否存在国有资产闲置、流失、低价处置、无偿占用等问题。三是资金管理情况，大额资金拨付、回款管理是否规范，是否存在资金沉淀、挪用、挤占、违规出借资金等问题。四是两金压降、存量资产盘活、债务管控情况，核查企业隐性债务、逾期债务、金融衍生品业务风险，防范债务违约风险。五是对外投资资产的管控、核算、保值情况。

（六）风险防控与合规经营情况。核查企业投融资风险、法律合规风险、安全生产风险、舆情风险、廉政风险防控体系建设及执行情况；任期内是否发生重大经营风险、法律诉讼、安全事故、重大违规违纪事件；生态环保政策落实、合规经营、税费缴纳、社保公积金缴纳等合规情况。

（七）廉洁从业与党风廉政建设情况。核查领导人员任职期间落实党风廉政建设主体责任情况，是否严格执行国企薪酬、履职待遇、业务支出管理规定；是否存在违规领取薪酬、违规公务消费、超标准履职待遇、公车私用等问题；是否存在利用职权搞利益输送、关联交易谋私、违规持股、兼职取酬、侵占企业利益等违规违纪行为。

（八）核查X改落实情况。核查巡视巡察、国资专项督查、财务检查发现问题的X改完成率、问题销号率、制度完善率，重点核查虚假X改、纸面X改、反弹回潮、拖延X改等问题，核查X改问责、长效机制建立情况。

三、服务商资质及人员要求

参与本次询价的第三方机构，须满足以下全部准入条件，所有资质材料需加盖公章、真实有效，缺一不可。

（一）机构基本资质

1.具备独立法人资格，持有有效的营业执照、会计师事务所执业证书，完成财政部门备案登记，具备合法合规的执业资质；

2.近3年内无行业行政处罚、信用惩戒、违规执业记录，未被列入“信用中国”失信名单、行业黑名单；需提供近1个月内信用查询截图及无违规执业承诺书。

3.具备国资国企、行政事业单位履职情况核查服务经验，近3年内承接不少于3项县（区）级及以上国企相关核查项目。

（二）项目团队要求

1.项目负责人须为机构在职正式员工，持有注册会计师执业资格证书，具备从事国企履职情况专项核查工作经验，主导过2项及以上同类国资履职情况专项核查项目（提供从事国企离任审计工作经验相关资料亦视为具备从事国企履职情况专项核查工作经验）；

2.合理安排项目驻场团队，团队人员专业结构完X，熟悉国资监管政策、国企财务核算及内控管理要求；

3.团队人员无不良执业记录，严格遵守保密制度，全程专职负责本项目，不得随意更换核心人员。

（三）服务能力要求

1.熟悉地方国资系统管理制度、清产核资、账套核查、国资注资合规核查等专项工作；

2.具备独立完成全套国企领导履职情况专项核查、风险研判、问题定性、X改建议梳理的专业能力；

3.承诺全程配合采购方后续督查、X改复核、资料归档、上级巡查检查答疑等工作。

四、报价文件编制及提交要求

（一）报价文件组成（按顺序装订、密封盖章）

1.报价函（明确含税包干总价、报价有效期、服务承诺）；

2.机构资质材料：营业执照、执业证书、财政备案证明复印件、信用查询截图、无违规承诺书；

3.项目团队资料：负责人及团队人员资质证书、社保证明、从业履历、同类项目业绩证明（合同复印件、验收材料）；

（二）报价相关规则

1.本次报价为含税包干总价，报价包含项目全部服务内容，成交后不调价、不增项收费；

2.严禁转包、X包本项目，一经发现立即取消资格、终止合同，追究违约责任。

（三）提交时间及方式

1.提交截止时间：X年7月3日-X年7月X日，逾期不予受理；

2.提交方式：纸质文件或扫描件二者可选其一，①纸质文件一份，全部密封加盖公章，递交至三都水族自治县国资X（三都水族自治县三合街道新城X东区）；②扫描件一份，全部加盖公章，报送至QQ邮箱：。

3.所有材料需清晰完X，缺项、涂改、未盖章、逾期提交均视为无效报价。

五、评审标准及成交规则

本次询价采用综合评X法，满XXX，择优选择综合得X最高的机构为成交服务商，若得X相同，报价更低者优先。

（一）报价合理性（XX）

以有效报价的平均价为基准价，报价等于基准价得满X；报价高于基准价的，每高1%扣1X；报价低于基准价的，每低1%扣0.5X，扣完为止。恶意低价、低于成本价报价直接作废。

（二）机构资质及业绩（XX）

具备国资履职情况专项核查工作经验得XX；近3年每提供1项国资履职情况专项核查工作得5X，最高XX；无不良信用、无违规记录得5X。

（三）团队专业能力（XX）

项目负责人具备注册会计师资质且有国资专项核查经验得8X；驻场团队人员配置齐全、资质完善得7X；团队有国资系统专项核查经验得5X。

六、履约及验收要求

（一）履约要求

1.成交服务商须严格按照本方案及投标服务方案开展工作，严格遵守国资保密规定，对核查过程获取的企业财务数据、国资信息、涉密资料严格保密，严禁外泄；

2.过程中如实核查、客观定性，不得隐瞒问题、规避风险、虚假出具报告，若因工作疏漏、失职造成国资损失，承担相应法律及经济责任；

3.全程配合采购方及被核查单位的核查答疑、问题X改、资料补充工作。

（二）验收标准

1.核查范围完X、内容全面，无遗漏关键核查事项；

2.数据真实准确、问题定性合规、责任认定清晰，符合国资监管相关要求；

3.报告格式规范、内容完X、依据充X，X改建议具备可操作性；

4.全套资料齐全、归档规范，顺利通过采购方审核验收。

七、保密及违约责任

（一）保密要求

服务商需签订专项保密承诺书，对项目全过程涉及的国有资产数据、企业经营信息、人员履职信息、涉密文书严格保密，服务周期结束后不得留存、传播、使用相关涉密资料，违者承担法律责任。

（二）违约责任

1.服务商逾期交付成果的，每逾期1日按合同总价1%支付违约金，逾期超X日可单方终止合同；

2.核查成果存在虚假、重大疏漏、违规失真的，立即终止合作、不予付款，列入服务商黑名单，追究相关责任；

3.存在转包、X包、更换核心团队人员、违规执业的，取消成交资格，承担全部损失。

八、其他事项

（一）本次询价不组织统一现场踏勘，服务商可自行对接了解项目相关情况；

（二）采购方有权对报价文件、业绩资质进行核查核验，弄虚作假者直接作废处理；

（三）X发布，公告内容如有变更，将通过原发布渠道及时补充通知，请各报名机构密切关注。

（四）本方案未尽事宜，由双方协商确定，最终解释权归三都水族自治县国资X。

联系人：韦爽

联系电话：X

联系地址：三都水族自治县国资X（三都水族自治县三合街道新城X东区）