（2021）湘01破2号湖南省翔飞投资置业有限公司 意向投资人招募公告

X 意向投资人招募公告

意向投资人招募公告

X年X月X日裁定受X破产清算的申请，并于 X年1月X日指定江苏X担任管理人（以下简称“管理人”）。

最大限度保障债权人权益， 提高债权人的清偿比例， 引进具有实力的投资人， 管理人决定采用公开遴选的方式面向全国公开募重X投资人，具体事宜如下：

X 年 X 月 X 日经长沙市望城区市场X批准登记设立。目前工商登记信息X

股权结构情况

二、主要资产

（一）不动产

X年 9 月 X 日通过招拍挂获得一期工业用地 X.X 平米（X.X 亩）。X 年 3 月项目正式开工建设，目前已建成竣工的建筑物有 6 栋楼，X别X1 号楼、2 号楼、4 号楼、6 号楼、8 号楼及宿舍楼，其中 4 号楼破产受理前已买卖并完成过户，其余 5 栋楼总建筑面积XX.X 平米，1 号楼已办理产权， 2 号楼办理了消防甩项下的竣工验收，1 号楼、6 号楼及操场对外出租用于办学。此外还有少量室内物品、设备、附属设施等。

（二）对外投资

“德X和”）X%股权。处于X申报债权，据管理人审查认定债权金额XX。

三、负债情况

截至X年1月3日止，共有X家债权人向管理人申报债权，申报债权总金额为X.XX，其中X价款优先受偿债权金额为X.XX，主张对特定财产享有担保优先受偿债权金额为X.XX，申报的税款债权金额为X.XX，普通债权申报金额为X.XX。截至目前，管理人共计认定债权X家，认定债权总额为X.XX，待认定1家，待认定债权金额为X.XX。认定债权中，认定X款优先受偿权的债权6家，认定金额为X.XX；认定对特定财产享有担保权的债权2家，认定金额为X.XX；认定税款债权1家，认定金额为X.XX；认定普通债权X家，认定金额为X.8X（普通债权中6家认定了两种债权性质）。

X家债权人的债权金额，共计X.6X，其中X价款优先受偿债权5家，共计债权总额X.XX ；2、对特定财产享有担保优先受偿债权1家，共计债权总额X.XX；3、普通债权X家，共计债权总额X.X X。

X家债权人的债权，债权总金额X.XX，其中X款优先权1家，金额X.XX；对特定财产享有担保权的债权1家，金额为X.XX；税收债权1家，金额为X.X；普通债权X家，金额为X.XX。

此外，经管理人调查，本案职工债权金额为 X X。上述债权数据为管理人目前初步确认的金额，仅供投资者参X裁定确认的无异议债权表为准。

四、项目优势

1. 地理X名下拥有长沙市湘江新X白箬铺村长宁公路以北的国有建设用地使用权， 其开发的湖南天马新能源科技产业园（以下简称 “天马工业园 ”）位于长沙先导开发区西拓大板块——枫林路延长线——X 国道上。距离白箬铺收费站仅 7.8 公里，可直通 GX 许广高速。

2. 项目建设完成度高。天马工业园于X年6月办理项目报规报建手续，X年2月通过初步设计，X年3月通过第三方审图机构取得所有施工图审查报告，X年6月取得项目所X规划许可证》，同时X年完成工业园内大部X施工图审查备案。目前已完成1号楼、2号楼、4号楼、6号楼、8 号楼厂房及宿舍楼。其中4号楼已出售，1号楼已取得房屋产权证，证号：望房权证白字第 X 号，2号楼消防甩项竣工验收，其余房屋建筑物主体结构已完成。

3.项目契合湖南省高端制造业发展政策。长沙聚集打造全球高端装备制造业基地的改革定位，高端制造业的新兴与崛起，制造业的转型升级，也带动职业技术教育和人才流动模式的全方位转变。

“天马工业园 ”是一个工业地产项目，且在临近 X 国道、GX许广高速，工业地理位置优X进行重X，可使X个项目价值最大化，让所有债权人共享收益，提高债权人的清偿率，减少债权人的损失，化解矛盾，维护社会稳定。

六、重X流程

重X流程X为报名、获取招募文件、尽职调查、投资人与管理人磋商、制定并提交重X计X批准、 执行八个阶段，详述如下：

（一）报名阶段

投资人应于报名截止日前提交报名材料（投资人报名视为投资人同意并接受本公告的所有内容特别是有关保证金收取及没收部X），并愿意按期缴纳缴纳各类保证金和按要求提交资料。

具体说明如下：

1. 投资人应同时满足以下条件：

（1）具有较高社会责任感和良好商业信誉法人、非法人组织或具备完全民事行为能力的自然人；

（2）拥有足够的自有资金实力进行重X投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明；拥有与债务人经营规模相适应的X能持续经营，具有房地产行业相关建设和经营管理经验者优先。

（3）无数额较大的长期未清偿债务，无作为被执行人的案件；最近三年无重大违法行为；最近三年未被列入失信行为人等。

（4）意向投资人及/或其控股股东、实际控制人财务状况或信用不良者，管理人有权利认定意向投资人不具备重X投资人资格。

（5）两家或两家以上的公司可以联合参与投资，需书面说明X符合上述条件。

2. 报名材料：

需一式三份（一份正本， 二份副本） 及电子文档(U 盘或光盘)，密封递交：

（1）响应函（附后）

（2）主体材料（工商登记内档，若投资人为三年以内新成立企业法人，还需提供各股东主体材料）

Ø 法人、非法人组织

① 营业执照正副本复印件加盖公章；

② 法定代表人或负责人身份证明；

③ 现行有效的企业章程加盖公章；

④ 决策机关（股东会）作出的参与本次重X招募的决议文件；

⑤ 单位基本情况介绍及证明文件（主体资格、股权结构、历史沿革、经营范围等；如为联合投资人， 需说明各主体的X色X工、权利义务等，联合投资人相互之间应当承担连带责任）。

Ø 自然人

①身份证复印件并签名；

② 个人情况介绍及证明文件（投资项目、投资成果等）。

自然人、企业法人、合伙企业或其他组织如委托代理人，应提交授权委托书和受托人身份证明；代理人是律师的，还应提交律师执业证X的指派函；

（3）资信材料：

① 投资人近三年及最近一期主要财务指标（资产、 负债、 主营业务收入、总利润、净利润、现金流量等；如为联合投资人，需说明负责营业事务的投资主体的主要业务情况和主要财务指标）；若投资人为三年以内新成立企业法人，还需提供各股东的上述材料。

② 意向保证金支付凭证。

（4）其他证明经营管理能力的材料

（5）载明联系人、联系电话、电子邮件、传真号码、通信地址的书面文件。

3. 意向投资人应于报名截止期限届满前支付至管理人银行账户 X0XX（大写：XX）人民币的意向保证金。

4. 报名期限： X4年4月X日X年5月X日，期限届满不再接受报名。如截止时间发生变化，以管理人另行公告或者书面通知为准。

5. 报名期结束后，管理人需及时通过公开方式及时拆封“重X招募报名材料”，并根据X意向投资人招募公告》确定的报名条件和要求，在“重X招募报名材料”拆封后X日内完成对投资人提交的报名材料进行形式审查。经审查，报名材料形式完X且成功缴纳XXX意向保证金的，均确认为“报名合格”，管理人需在“重X招募报名材料”拆封后X日内书面通知各投资人报名结果。

6. 投资人在接到报名结果后三日内，向管理人提交《保密承诺函》和《按时提交〈重X投资计划〉承诺书》一式二份。投资人逾期未提交的，管理人有权取消其报名资格。

（二）获取招募文件

报名合格后，管理人将予以书面通知，并提供X投资人招募文件》。招募文件X后，从有关部门调取获得。因该项目尚未完全取得地产确认X现状为准。X管理部门做尽职调查，以自行X的股权状态、产权负担、资产状态等以最终交付现状为准。

（三）尽职调查及《重X投资方案》

1.意向投资人根据自己掌握的情况自行决定是否进行尽职调查。需要作尽职调查的，应本着谨慎、独立的态度，X开展尽职调查，管理人将积极配合，提供必要的材料、授权和手续；意向投资人对尽职调查结果负责，尽调所需的费用由意向投资人自行承担。

投资人需要作尽职调查的，需在接到报名结果书面通知后X日内完成尽职调查工作。

2.管理人协助

管理人与意向投资人紧密协作，提前谋划总体思路，共同为重X投资方案的制作和落实协商一个可行性方向。管理人仅做资料、信息上协助和解答咨询工作，一切意见最终以投资人决定为准。若投资未成功，投资人不得将责任归结于管理人。

3.意向投资人如决定投资的，根据尽职调查了解到的情况，结合自身商业判断和法律风险评估，应当在X4年6月X日XX前，并向管理人提交具有可操作性且不可撤销的《重X投资方案》和《报价书》（密封提交），并根据《报价书》金额提交资信证明材料（意向投资人开具的银行存单或其他方式的资金担保）。

重X投资人应当在提交《重X投资方案》同时缴纳重X保证金5XX（X），注明用途为重X保证金。

4.《重X投资方案》内容包括但不限于重X投资方式、重X投资金额、重X投资对价、出资人权益调X方式、债务人经营方案、债务清偿方案、履约承诺、履约保证等。

《重X投资方案》一式三份（正本一份，副本两份），并予以密封，同时需提交投资方案的扫描件和电子版，扫描件和电子版应刻录到光盘或存入U盘，与纸质投资方案一并密封提交。提交方式与报名方式相同。

（四）投资人与管理人磋商

管理人与意向投资人紧密协作，提前谋划总体思路，共同为重X计划草案的制作和落实协商一个可行性方案，意向投资人需对获取的信息保密。

（五）确认重X投资人资格并与管理人签订重X投资协议

管理人将根据资料提交和保证金缴纳情况在X4年7月X日前完成重X投资人确认工作，并向最终确定的正式重X投资人发送《重X投资人身份确认书》。

若有超过一个意向投资人成功报名，管理人将参与，由债委会成员、已X款优先权的债权人、已认定特定财产担保债权人和其他债权人代表共同组成评审团，审查重X计划草案支付方案、支付期限、履约能力、履约保障、重X投资方案的可行性及和合法性等情况，对入围的《重X投资方案》进行评审，确定正式重X投资人资格。

若仅有一个意向投资人成功报名，直接确定为正式重X投资人。

重X投资人需在X年7月X日XX前与管理人签订《重X投资协议》。《重X投资协议》未能成功签订的，视为本次重X未成功。

（六）债权人会议审议表决

正式重X投资人确定且《重X投资协议》签订后，管理人将根据企业破产法的规定及时组织召开债权人会议，对重X投资人提交的《重X投资方案》进行X组表决。各表决组均通过的，该重X计划草案即为通过。

重X计划获得通过X批准重X计划X提出批准重X计划的申请，

（八）执行

七、保证金的收取与退还

（一）保证金的收取

投资人应在相应截止期限届满前将意向保证金和/或重X保证金汇入以下账户（投资人应与管理人核实保证金是否到账，因银行系统原因导致未能按时到账的责任由意向投资人自行承担）：

账户名称X管理人

银行账号： X

开户银行：中信银行长沙X行营业部

（二）保证金的退还

1.意向保证金

报名后，意向投资人明确表示放弃报名资格或根据评审会评审结果未被选为重X投资人的，管理人将于收到放弃报名资格书面材料之日或未被选为重X投资人之日起X个工作日内无息退还意向保证金。

2.重X保证金

重X计划草案未获得债权人X未强制批准，或者已经通过的重X计X裁定批准的，X裁定终止重X程序之日起 X 个工作日内无息退还重X保证金。

3.报名成功的意向投资人提交的《重X投资方案》明显缺乏可行性（包括但不限于欠缺必要条款且拒绝修正、或方案内容不符合法律规定和相关政策规定的）、投资人资质或履约能力欠缺且无有力的履约担保的，管理人有权取消其报名资格，自管理人做出取消资格决定起X个工作日内将意向保证金/重X保证金无息退还至原账户。

4.重X投资人在X年7月X日XX前未能成功与管理人签订《重X投资协议》的，视为本次重X未成功，本案重XX做出终止重X程序的裁定之日起X个工作日内将意向保证金/重X保证金无息退还至原账户。

（三）保证金的没收

若重X投资人无故退出重X程序，管理人有权以违约金等名义没收此 5X X重X保证金或/和 XX X意向保证金，计入破产财产总额。例如：

1. 重X投资人不提交或逾期提交提交《重X投资方案》和《报价书》、或者在《重X投资方案》递交后仍未缴纳 5X X重X保证金、或者未能根据《报价书》金额提交资信证明材料的，管理人有权没收1X0X意向保证金；

2. 重X投资人与管理人签订重X投资协议后，未按协议规定向管理人交纳剩余投资款的，管理人有权没收5XX重X保证金和XXX意向保证金，并有权取消重X投资人参与资格，要求重X投资人将其接收的场所、资料、财产等返还，本次重X投资视为未成功；

3. 意向投资人获取招募文件后未经管理人同意将招募文件内容或者尽职调查中管理人非公开公布的涉及债务人信息的，管理人有权没收XXX意向保证金；

八、风险提示

1. 重X招募期间，重X程序可能因债务人提出和解而暂停或终止，此种情况下，管理人不承担缔约过失责任，管理人将在收到投资人放弃报名资格书面材料之日起 X 个工作日内无息退还意向保证金/重X保证金；

2. 重X投资人受让翔飞公司之 X%股权， 股权存在查封、质押等限制情况，办理股权过户相应风险应由重X投资人自行承担，现场资产的交接以现状为准，管理人不负责保证资产的使用状态，以现状交接时资产的潜在风险应由重X投资人自行承担；

3.重X投资存在一定风险，请意向投资方审慎尽调，重X投资的风险X裁定后因重X资金无法及时到位而执X裁定后可能出现或有债务对重X推进产生相应风险，或有债务应按照《中华人民共和国企业破产法》 的第九十二条的规定处理；重X计划执X类债权可能无法获取全部发票；资产瑕疵风险，如房屋外观及质量问题、结构调X、房地产面积差异、施工图纸及资料的完X性及产权证能否顺利办理。若因投资人项目未能做全面详尽的了解而导致投资的特定目的不能实现，管理人对此不承担责任， 也不构成投资人对投资行为存在重大误解的理由。

九、其他

1. 本公告内容不构成管理人的任何承诺或保证，不作为投资建议，不构成要约或要约邀请；

2. 本公告的最终解释权归管理人，管理人有权根据招募进程调X招募流程。

十、管理人联系方式：秦律师：X；曹律师：1X

地址：X2号友阿百利大厦X楼X 室。

诚挚欢迎各方投资者前来考察洽谈。感谢大家广而告之。

二〇二四年四月二十九日

附：《响应函》

响 应 函

我方通过公开渠道获X投资人招募公告，经仔细阅读和研究，我方决定报名参加，并向贵方承诺并保证以下信息真实：

1. 我方提供贵方招募公告要求的所有资料，也同意提供贵方可能另外要求的与我方响应有关的任何证据或资料。并保证所提供的资料全部真实、 合法、有效，若有虚假，我方愿承担一切责任。

2. 我方参X投资人招募程序已获我方决策机构决议通过。我方最近 3 年无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，未被列入失信人员名单。

3. 我方同意以我方尽职调查结论作为判X实际情况及可能存在任何风险的唯一依据，并自愿接X的一切现状及其潜在可能发生的变化和风险，交易风险与责任由我方承担。

4.我方已通过招募文件明确知X及其资产、债务的现状，并愿意以现状作为我方投资前提。若我方报名成功，在向我方交接项目现场前不寻求以任何理由要求改变债务人和债务人资产现状、或提出其他要求类似要求。

5. 我方保证将会按照招募公告的要求按期提交资料、及时缴纳各项保证金，不寻求以任何理由要求延期或者要求减少种类、金额；否则，我方愿意接受招募公告所示不利后果。

7.我方将严格履行保密义务，仅为项目目的使用保密信息。未经管理人许可，我方不会擅自使用保密信息（包括但不限于X投资人招募文件》；尽职调查所获取商业计划、市场机会、商业秘密、财务状况及其他管理人已采取合理保密措施的商业信息，技术信息及其他信息等），或公布、披露给任何第三方，或许可任何第三方使用上述保密信息。

8. 如违反本协议保密约定，造X、债权人、管理人损失的，我方根据法律规定承担责任。

响应单位：（单位盖章）

单位负责人或代理人：X章）

年 月 日